基金类型
在欧盟（含英国），主要有两大基金形式：
- UCITS（可转让证券集合投资型基金） — 主要针对零售型投资人，流动性相对较强，通常为开放式基金。可投资股票、债券等可转让证券。符合UCITS要求的基金可享受欧盟护照制度，在欧盟市场内销售。
- 另类投资型基金（AIF） — 主要针对有投资经验的专业型投资人。类型包括不动产基金、私募股权基金、对冲基金、另类投资组合型基金、商品基金、基础建设基金及不在UCITS范围内的债权基金等。符合AIFMD要求的基金同样可受益于欧盟护照制度。
设立基金时应考虑的因素
- 目标投资人及基金规模
- 投资策略、资产类型及基金注册地
- 市场分销策略
- 设立成本及后续维护成本
- 选择合适的基金类型，以及单一基金或伞形基金的选择
- 潜在的税收优惠
- 基金运营生态圈
所需金融服务合作方及费用
- 本地董事 — 须有相关从业经验，费用因注册地不同而异
- 持牌基金管理人（AIFM/Manco） — 通常为净资产的0.3%至1%
- 基金托管行（Depositary） — 通常为净资产的0.05%至0.10%，可能设有年度最低托管费
- 基金行政管理机构（Fund Administrator） — 通常为净资产的0.10%至0.30%
- 基金审计师 — 根据规模及复杂程度收取
- 基金法律顾问 — 根据运营需求收取
我们提供的服务
- 根据客户商业模式及计划投资规模、资产类型建议合适的基金形式
- 在当地为客户注册基金公司（私人有限公司、信托公司或开放式投资公司等）
- 帮助客户建立专业管理团队，包括持牌人、合规官及董事成员
- 协助律师撰写基金说明书、股权认购书、子基金说明书、运营企划案及财务预算等
- 介绍符合监管要求的金融服务方，并代表客户审核相关合同
- 代表客户向监管机构递交基金授权申请
- 审核期间代表客户回复监管机构问询或出席面试
可协助申办的监管机构
- 英国金融行为监管局（FCA）
- 爱尔兰中央银行
- 立陶宛中央银行
- 葡萄牙中央银行